中新经纬4月28日电 (马静)27日，四川证监局发布一则行政监管措施，因在抖音直播中，通过收取打赏、感谢费等方式谋取不正当利益，恒泰证券一营业部员工熊某平及所在营业部被出具警示函。

据四川证监局，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

四川证监局表示，上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十条第(四)项规定。该项规定显示，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。

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中证协从业人员信息显示，熊某平在恒泰证券从业时间不到半年，已于2023年3月2日离职。在入职恒泰证券前，熊某平在上海中和应泰财务顾问有限公司做投顾。离职后，他又前往武汉云掌数字科技有限公司任职，岗位为“投顾”。

通过实名信息和照片，中新经纬从抖音找到了熊某平的账号。目前该账号名称为“熊青龙”，粉丝数为6万，获赞数8436。在从恒泰证券离职前，熊某平发布了10余条短视频，内容既涉及房产消费等宏观面分析，也包括股市技术派分析。中新经纬注意到，关于A股行情分析的视频中，均备注了执业编号和风险提示。

不过，多位证券从业人员告诉中新经纬，证券从业人员在新媒体平台开设直播，分析市场走势，必须持有投顾资格。而中证协从业人员信息显示，熊某平在恒泰证券执业岗位登记为一般证券业务。

此外，据多家媒体此前报道，2021年11月底，证监会证券基金机构监管部曾向券商下发过《机构监管通报》，对直播展业做出过要求。其中，要求证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，应当保持客观、专业态度，主要聚焦经济形势分析、市场变动情况点评、经济数据解读等宏观层面。

上海久诚律师事务所主任、首席合伙人许峰对中新经纬提到，监管支持通过新媒体展业，但前提是要合规。证券从业人员如果持证，可以通过抖音开展直播活动，但不能借助合规渠道给“不合规”引流，以及获取不正当利益。

就四川证监局提及的熊某平为某“金融职业技能学校”引流等信息，暂未有更多详细信息。28日，中新经纬就熊某平所涉行为向恒泰证券致电，但截至发稿，尚无人接听。

不过，熊某平的这一违规行为也为其所在营业部招来罚单。四川证监局表示，恒泰证券成都天府大道证券营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为，存在个别员工利用自媒体从事违规活动的情形。按照《合规管理办法》第三十二条规定，决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

恒泰证券成立于1992年，注册地为内蒙古呼和浩特市，注册资本为26.05亿元，2015年10月，在香港联合交易所上市。2023年年初，经监管核准，北京华融综合投资有限公司成为恒泰证券主要股东，北京金融街投资(集团)有限公司成为实际控制人。

根据2022年年报，恒泰证券实现收入及其他收益27.25亿元，同比下降28.74%；股东应占亏损12.86亿元，而去年同期股东应占利润2.79亿元；每股亏损0.49元。(更多报道线索，请联系本文作者马静，邮箱：majing@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)

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责任编辑：魏薇 李中元

【编辑：郭晋嘉】

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